合规风险的防控的要点(ppt 41页)
所属分类:危机管理
文件大小:228 KB
下载要求:10 学币或VIP
点击下载合规风险的防控的要点目录
一、预防是合规风险防控的第一要务
二、加强合规风险检查是合规风险防控的重要手段
三、监管部门合规监管反映的主要问题
四、监管部门对违规问题的问责
合规风险的防控的要点内容摘要:
商业银行的合规风险点主要包括:
①、本行或其他银行曾经发生过的合规问题和案件;
②、业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患;
③、合规管理部门在合规风险的识别、评估、监测、测试和咨询的日常工作中所发现的需引起足够重视的合规风险或问题;
④、内、外部审计检查中所发现的合规风险事件等信息;
⑤、监管部门发现的合规风险和合规风险提示等。
1、商业银行内部合规检查的内容
①、各业务部门或业务条线的合规风险管理与风险控制是否充分、有效;
②、合规政策的贯彻落实、合规管理计划的实施状况以及在实现合规风险管理与控制目标方面的进展情况如何;
③、各级各岗位的管理者和员工是否能够正确理解和把握合规法律、规则和准则的相关内容;
④、当有关法律法规等发生变化时,是否及时修订和完善了已制定的各项管理制度、操作规程及实施细则等;
⑤、发现违规操作或可疑交易等合规问题或合规风险隐患时,能够及时上报并采取适当处置和纠正措施的机制是否健全有效;
⑥、在检查期间内是否发生了违规问题或受到过监管机构的处罚等。
精品资料网 m.cnshu.cn
Copyright © 2004- 粤ICP备10098620号-1
风险管理 应急预案 研发管理 运营管理 内部管理 商业模式 执行力 连锁经营 公司治理 工厂管理 创新管理 家族企业 效率管理 名企案例 企业理念 价值管理 特许经营 瓶颈管理 调查问卷 策划方案 领导力 团队建设 企业变革 企业文化 战略管理 竞争策略 管理知识 危机管理 成本管理 项目管理 发展战略 年度计划 决策管理 企业上市 供应商 组织设计 产品管理 采购管理 品牌管理 企业诊断 企业咨询 商务谈判 物流管理 运作管理 管理制度 行业报告 经营管理 企划方案 MBA 流程管理 目标管理 招标投标 商务礼仪 管理表格 管理技能 管理案例 管理工具 管理手册 职业经理人 商业计划书 董事与股东 可行性报告