证券投资基金行业内部控制标准(doc 15)

资料简介：

一、内控的要素标准
二、内控评价的具体标准
三、财务会计业务控制目标
四、市场销售业务控制目标
五、过户登记业务控制目标
六、信息披露业务控制目标
七、信息技术支持业务控制目标

证券投资基金行业是一个以信用为基础的行业，基金管理公司＂受人之托、代人理财＂，管理着众多投资者的资产，面对的是风险较大的证券市场，其运作规范和健康发展问题至关重要。因此，评价其好坏的核心是其整体管理水平。内部控制作为企业一种自我调节、自我制约的内在机制，可以起到防范和化解风险、保护资产的安全与完整、保证经营活动合法合规和公司经营战略有效实施等重要作用，是否有科学完善的内部控制是衡量公司经营管理水平高低的重要标志

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内部控制及管理知识分析测试(ppt 113页)

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COSO内控与风险管理之监控（PDF 11）

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