证券公司存在的风险与问题(ppt 59页)

资料简介：

证券公司存在的风险与问题目录：
一、证券公司存在的主要风险与问题
二、外部审计师如何对待上述风险与问题
三、证券公司自身应对风险提示

 

证券公司存在的风险与问题内容简介：
    会计报表项目或财务指标与历史同期比较异常或发生重大波动，与同行业的其他公司相比，获利能力过高或增长速度过快持续经营能力出现问题经营活动产生的现金流量净额连年为负值，或虽然账面盈利且利润不断增长，但经营活动没有带来正的现金流量净额 。
    抽取营业部柜台交易清单、营业部资金交易汇总表等交易清算系统生成的代买卖证券款的数据与财务部门的账面金额相核对，如有差异应查明原因。

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