证券公司风险监控体系(doc 57页)
所属分类:风险管理
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第一章 绪论
第二章 证券公司风险分类和风险发展趋势
第三章 证券公司风险监控体系研究
第四章 净资本指标控制的实证分析
第五章 VAR模型及测度
证券公司风险监控体系内容简介:
证券市场是一个高风险的资本市场,证券公司作为这个市场的主要参与者,由于其在证券市场上同时担任多种角色(发行中介、交易中介、投资者、融资者、信息提供者等)而处于证券业的核心位置,从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。现代证券公司的业务具有高信用性、高流动性、高预期性、高虚拟性的特点,使得证券公司面临的风险更加复杂和难以把握。
中国证券市场发展基调明确,市场参与主体和监管主体逐步明晰,监管机制逐步形成,相匹配的业务规则和监管法规也逐步建立和完善。由于股市规模发展受到限制,市场面临的风险主要体现在证券发行和交易的风险、证券公司的管理风险等。防范风险有一个循序渐进的过程,完全杜绝风险不可能,要在解决市场遇到的问题中不断修改完善法律法规。证券市场这十年发展的另一条重要经验就是:健全立法,严格执法。只有依法治市,才能有效保护投资者利益,才能使市场健康发展,才能使不同方面的利益冲突得到平衡。
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