私募投资基金管理人内部控制指引(DOC 7页)
所属分类:内部管理
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点击下载第一章 总 则
第三章 基本要求
第二章 目标和原则
第五条 私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则:
第五章 附 则
第四条 私募基金管理人内部控制总体目标是:
第四章 检查和监督
附件1:私募投资基金管理人内部控制指引
附件2:《私募投资基金管理人内部控制指引》起草说明
(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
(一)全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、
各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
(一)内部环境:包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、
人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
(三)保障私募基金财产的安全、完整。
(三)执行有效原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
(三)控制活动:根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
(二)相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。
(二)防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。
(二)风险评估:及时识别、
系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。
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