证券公司内部控制指导书(pdf 19页)

证券公司内部控制指导书内容提要：
总则
第一条 为指导证券公司完善内部控制，提高风险防控
能力和经营管理水平，制定本指引。
第二条 证券公司应当按照《企业内部控制基本规范》、
企业内部控制配套指引和本指引的要求，结合自身实际情
况，建立与实施有效的内部控制。
第三条 本指引所称内部控制，是指公司董事会、监事
会、管理层和全体工作人员实施的、旨在实现下列控制目标
的过程：
（一）保证公司及其工作人员的经营管理和执业行为合
规；
（二）保证公司持续稳定经营；
（三）保证公司业务信息、财务信息、管理信息和其他信息的真实、准确、完整；
（四）保障公司经营的效率和效果，促进发展战略和经
营目标的实现。
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