投资顾问业务合规风险管理(PPT 38页)
所属分类：业务管理
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资料简介：
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主要内容
前言：什么是一个合规的投资顾问？
投顾业务四大合规问题
一、开立账户、持有、买卖股票的问题
二、执业回避的问题
三、执业活动的问题
四、资格问题
总结：合规就是一盏红绿灯
前言：什么是一个合规的投资顾问？
合规基础知识
合规的基本理念和原则
第一个问题
关于开立账户买卖股票、权证的规定
第二个问题
职业回避
第三个问题
1、执业－公众集会性活动
定义
1、执业－公众集会性活动：对外报备指引
2、执业－媒体证券活动：适用情形
3、执业—信息披露与风险提示指引
3、执业－信息披露与风险提示
4、执业－档案管理
第四个问题
投顾业务人员的资格问题
从业人员与从业专业人员
从业资格vs执业资格
咨询从业资格vs咨询执业资格
总结
华泰联合的合规理念
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