伞形结构管理及业务管理知识分析概览(PPT 15页)
所属分类：业务管理
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伞形结构管理及业务管理知识分析概览(PPT 15页)简介：
在伞形结构下，所有信托单元共为一个股东帐户的子帐户，因此各子帐户投顾在下达交易指令时，会受到系统的事前控制，若任一委托指令符合交易控制的条件，该笔委托会被拒绝申报。交易控制主要包括：
对敲控制：当一笔交易委托指令下达时，若系统判断在同一信托账户内，存在同一证券，方向相反的未成交委托，前一笔未成交的交易委托将被撤单，然而在实际情况中，发生对敲成交的几率其实极小。
证券买卖控制：为防止过度投机，在结构化信托中一般有投资限制，即禁止对某些类型的个股进行买入，如：*ST类股票，S类股票，首日上市个股，权证，与受托人相关联的上市公司证券等。
为满足监管要求，以及保护优先投资者资金安全，对单个信托单元或整个信托计划还将采取证券持仓控制，如：
信托计划持有单只股票的市值不得超过买入日前一工作日该期信托财产净值的20%（按持仓的市价与成本孰低计算）。
子信托单元下单只证券持仓市值不超过该信托单元财产净值的30%。
子信托单元下持有创业板股票的总市值不超过该信托单元财产净值的20%。
子信托单元下持有ST类股票的总市值不超过该信托单元财产净值的5% 。
信托计划持有任一股票的总额不得超过该股票总股本的5%。
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