汇丰银行环球市场业务调研报告书(ppt 59页)
所属分类：业务管理
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资料简介：
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汇丰银行环球市场业务调研报告书目录：
一、前言
二、环球市场概述
三、汇丰银行的业务结构
四、环球市场在CIBM中的位置
五、环球市场的管理结构
六、环球市场的人员、资产和收入
七、环球市场的业务活动
八、环球市场的主要业务
九、市场融资业务的主要产品和组织结构
十、市场交易业务的主要产品和组织结构
十一、前台的职责和权限
十二、前台的业务活动
十三、支持部门的业务活动——后台
十四、支持部门的业务活动——中台
十五、环球市场业务的风险管理和内部控制
十六、风险管理框架
十七、市场风险管理
十八、信用风险管理
十九、操作风险管理
二十、内部控制
二十一、环球市场与资产负债表管理
二十二、资产负债表管理概述
二十三、流动性和融资管理
二十四、银行帐户下的市场风险管理
汇丰银行环球市场业务调研报告书内容简介：
汇丰银行的“环球市场”业务与我行的资金业务性质类似，对外部客户提供 “市场交易”和“市场融资” 服务，对内部赋有“资产负债表管理”职责。市场交易是指在金融市场上通过做市、自营和代客交易，获得交易收入和佣金。市场融资主要是资本市场的承销业务，即为客户发行债券、股票、ABS证券等产品获取承销费。对内的资产负债表管理则包括流动性管理、融资管理和银行帐户下的市场风险管理。汇丰银行的“环球市场”业务涉及的市场范围广泛，具有环球24小时运行的特点。“环球市场”业务参与的市场包括：货币市场、资本市场、外汇市场、商品市场。这些市场可以进一步细分，如资本市场包括债券市场和股票市场，债务市场可进一步分为利率产品和信用产品；外汇市场包括现汇交易、远期交易、期权交易等；商品市场包括贵金属、基础金属、以及普通商品的现货、远期和期权交易等。此外还有与这些市场相关的各种衍生产品市场。尽管汇丰银行在某种程度上仍是一家传统的、以个人零售业务为主的商业银行，但其“环球市场”业务在其业务结构中占有重要地位。2005年，与“环球市场”业务相关交易类资产和金融投资分别占总资产的16%和12%， 相应收入占总营业收入的约14%；从事交易相关的人员在环球达到3600人，占全部员工的1.3%；在56个国家和地区设有86个资金交易点，实现了市场交易的24小时环球覆盖。从管理结构来看，汇丰银行的“环球市场”业务实行全球管理为主、区域管理为辅的模式。在汇丰集团总部设有管理机构，对于各种金融市场产品设有全球负责人和区域负责人，主要交易点集中在伦敦（负责欧洲、中东和非洲）、香港（负责除日本以外的亚太地区）、纽约（负责美洲）、东京（负责日本），其他办公室基本是销售人员。
环球市场内部实行严格的风险管理和内部控制。在风险管理上，对市场风险、信用风险、清算风险有完善的风险限额审批、授权和监控制度，通过层层授权将风险限额分配到每个交易员身上。在内部控制上，通过治理结构、职责分工、会计控制减少操作风险。
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