现代投行业务运作管理及风险管理(ppt 37页)
所属分类：生产运作
文件大小：215 KB
下载要求：10 学币或VIP
点击下载
资料简介：
法律风险：
由于疏忽、遗漏、误导，导致被警告、通报或承销牌被暂停、吊销，或受到投资者民事起诉，或被刑事起诉等。
信用风险：
由于未履行预定协议，导致公司在变化的市场条件下进行交易发生损失的风险；拖欠股款、本金、利息等。
市场风险：
市场发生变化，导致利率、汇率、股价发生变化而引致承销、造市或证券交易损失。
经营风险：
公司内部运营错误而导致损失；因未尽职调查而遗漏重大事项，或因定价失误，而导致承销损失等。
信誉风险：
与信誉差的客户发生交易；发生对公司信誉有负面影响的交易，等等。
严格的客户选择与评价程序
客户选择委员会 项目承诺委员会
严格的客户选择标准
规范的项目运作程序
法律合规部的严格监控
公司风险委员会的严格把关
道德与纪律的约束
..............................
精品资料网 m.cnshu.cn
Copyright © 2004- 粤ICP备10098620号-1
