CFPTM资格认证制度讲义(ppt 134页)
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一.4E认证体系
1.1 为什么确定4E标准
1.2 教育—Education
1.2.1 中国的教育体系
1.2.2 教学材料和教学方式
1.2.3 继续教育
1.3 考试—Examination
1.4 工作经验—Experience
1.5 职业道德—Ethics
二.职业道德准则
2.1 守法遵规(Compliance)
2.2 正直诚信(Integrity)
2.3 客观公正(Objectivity & Fairness)
2.4 专业胜任(Competence)
2.5 保守秘密(Confidentiality)
2.6 专业精神(Professionalism)
2.7 恪尽职守(Due Diligence)
三.执业操作准则
3.1 第一步:建立和界定与客户的关系
3.2 第二步:收集客户信息,了解客户的目标和期望
3.3 第三步:分析和评估客户当前财务状况
3.4 第四步:制定并向客户提交理财规划方案
3.5 第五步:执行个人理财规划方案
3.6 第六步:监控个人理财规划方案的执行
四.金融理财师纪律处分办法(A2)
4.1 《金融理财师纪律处分办法》概述
4.2 违纪行为的界定
4.3 纪律处分
五.CFP商标使用规范
5.1 中国大陆CFP商标的类型
5.2 使用CFP商标的基本要求1
5.3 使用“CFP”首字母缩写商标的要求1
5.4 “CERTIFIED FINANCIAL PLANNER”
5.5 标识商标的使用要求
5.6 复制标识商标的要求
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