证券就业人员后续培训课程(ppt 43页)

所属分类：企业培训

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资料简介：

证券就业人员后续培训课程目录:
一、证券发行上市保荐制度暂行办法
二、股票发行审核委员会暂行办法
三、股票发行审核委员会工作细则
四、上市公司收购管理办法

证券就业人员后续培训课程内容提要：
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的行为：
    一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的百分之十；
    一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十；
    基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
    中国证监会规定禁止的其他情形。

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