反洗钱核心原则与金融风险管理课件(PPT 51页)
所属分类:管理制度
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洗钱与反洗钱
反洗钱工作的提出
国际反洗钱动态
国际金融反洗钱演变
国际业务中的反洗钱相关因素
反洗钱对金融机构的意义
金融反洗钱基本原理
反洗钱法律规定
反洗钱内控
大额交易报告
可疑交易报告标准:反洗钱
可疑交易报告要求
可疑交易报告:恐怖融资
恐怖融资交易报告标准
可疑交易制度特征
可疑交易报告基本流程
异常报告标准
异常交易报告标准
名单监控
可疑交易报告
可疑交易报告标准
可疑交易基本要求:全面性
可疑交易报告要求:网银
可疑交易报告要求:名单监控
可疑交易报告要求:内控
客户身份识别基本原则
客户身份识别的主要环节
银行业对新客户的识别
特定业务的识别
持续的客户身份识别:风险分类管理
持续的客户身份识别:尽职调查
持续的客户身份识别:重新识别客户
对特定人的识别
客户身份识别措施
委托其他金融机构识别
委托其他金融机构的条件
委托第三方识别
客户身份资料和交易记录保存原则
保存的记录
交易记录保存的技术性要求
保存期限基本要求
保存期限相关要求
反洗钱监管展望
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