中国制度运行效果及变革方向(DOC 79页)
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点击下载1 导论.....1
1.1选题背景和意义.....1
1.2研究思路.....7
1.2.1分析思路.....7
1.2.2研究方法与可行性分析.....7
1.3论文结构及框架.....9
2保荐制度概述.....11
2.1保荐制度概要.....11
2.2保荐制度的起源.....12
2.2.1国外保荐制度的起源.....12
2.2.2中国保荐制度的产生.....13
2.3其他国家和地区保荐制度主要类型.....14
2.3.1英国AIM市场“终身”保荐制度.....14
2.3.2美国纳斯达克市场“什锦”保荐制度.....16
2.3.3马来西亚MESDAQ市场“接力”保荐制度.....19
2.3.4香港“分权”保荐制度.....21
2.3.4.1 香港保荐制度的修订.....21
2.3.4.2 香港保荐制度的主要内容.....22
3中国保荐制度的运行效果.....26
3.1中国保荐制度的内容.....26
3.1.1建立了保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度.....26
3.1.2明确了保荐期限.....27
3.1.3确立了保荐责任.....28
3.1.4引进了持续信用监管和相应惩罚措施.....28
3.2中国保荐制度的积极方面.....28
3.2.1保荐制度实施前后上市公司ST企业比例分析.....28
3.2.2保荐制度实施前后上市公司信息披露程度分析.....31
3.3保荐制度运行中的不足.....36
3.3.1保荐代表人准入考核不全面.....36
3.3.2保荐人和保荐代表人权责形式化.....37
3.3.3保荐人和保荐代表人独立性不明确.....39
3.3.4保荐制度问责机制不完整.....41
4 ST琼花案例分析.....43
4.1 ST琼花简介.....43
4.2琼花事件始末.....47
4.2.1被揭露隐瞒委托理财(2004年).....47
4.2.2关联担保违规事件(2009年).....49
4.2.3倍受瞩目的原因.....50
4.3由琼花事件联想中国保荐制度的完善.....51
4.3.1资本市场大环境有待改进.....51
4.3.2保荐机构及保荐代表人任职要求需提高.....52
4.3.3处罚力度有待加强.....53
4.3.4保荐人权责需完善.....54
5中国保荐制度改革探讨.....56
5.1中国保荐制度立法角度改进.....56
5.1.1综合评定保荐人及保荐代表人资格.....56
5.1.2明确保荐人及保荐代表人权责.....58
5.1.3调整保荐人结构.....60
5.1.4完善保荐人问责机制.....61
5.2中国保荐制度实际运行方式改进.....64
5.2.1确保保荐人及保荐代表人独立性.....64
5.2.2完善资本市场监督环境.....66
5.2.3保障保荐人权责实施.....67
5.3注册制的推行.....69
参考文献.....7
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