证券市场法律制度与监督管理课件(PPT 37页)

（1）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
（2）违规向客户提供资金或有价证券。
（3）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。
（4）在经纪业务中接受客户的全权委托。
（5）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。
（6）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
4.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
(1)接受他人委托从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。
(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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