股票上市规则及中小板特别规定与指引解读(PPT 128页)
所属分类:企业上市
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上市公司信息披露法规体系
《股票上市规则》及中小板特别规定与指引的整体架构
《股票上市规则》及中小板特别规定与指引的主要内容
《股票上市规则》及中小板特别规定与指引解读
内容提要
一、上市公司信息披露法规体系
1.上市公司信息披露法规体系
2.《证券法》关于信息披露的规定
二、《股票上市规则》及中小板特别规定与指引的整体架构
2.《股票上市规则》
2.《股票上市规则》(续)
3.中小企业板特别规定
4.中小企业板相关指引
三、《股票上市规则》及中小板特别规定与指引的主要内容
第一章总则
第二章信息披露的基本原则及一般规定
2.信息披露相关各方责任义务
3.信息披露的基本原则
案例分析:信息披露违规
3.1信息披露的及时性原则
3.2信息披露的公平性原则
案例分析:选择性信息披露
4.公司披露公告应事先经本所登记
5.信息披露暂缓与豁免
7.信息披露其他相关事项
第三章董事、监事、高级管理人员
1.声明与承诺
1.声明与承诺(续)
2.买卖本公司股份规范
案例分析:窗口期减持股票违规
3.独立董事资格的备案审查
4.董事会秘书
4.董事会秘书(续)
案例分析:声明事项存在重大遗漏
案例分析:简历披露存在重大遗漏
第四章保荐人
第五章股票及可转换公司债券上市
1.公开发行前已发行股份锁定要求
2.申请上市及股份流通
第六章定期报告
第六章定期报告(续)
1.业绩预告、业绩快报和盈利预测
2.业绩快报及其修正
3.业绩预告及其修正
案例分析:业绩预告和业绩快报披露违规
案例分析:重大会计差错更正
第七章临时报告的一般规定
第七章临时报告的一般规定(续)
第八章董事会、监事会和股东大会决议——董事会决议、监事会决议
第八章董事会、监事会、股东大会决议——股东大会决议
1.股东大会提案与审议
2.股东大会需提供网络投票的情形
1.交易事项的类型
2.1交易事项的披露标准(主板、中小板)
2.2交易事项的披露标准(创业板)
2.3涉及重大资产重组的交易事项
3.交易事项的审批程序
4.交易事项信息披露的注意事项
4.交易事项信息披露的注意事项(续)
5.1对外担保事项
5.1对外担保事项(续)
案例分析:对外担保违规
案例分析:对控股子公司担保违规
1.关联交易
2.关联交易的范围
3.1关联人的界定
3.2关联自然人的界定
3.3关联法人的界定
3.4关联法人示意图
3.5关联董事的界定及回避规定
3.6关联股东的界定
4.1关联交易的披露标准(主板、中小板)
4.2关联交易的披露标准(创业板)
5.1关联交易相关注意事项
5.1关联交易相关注意事项(续)
案例分析:大股东资金占用违规
案例分析:关联购买资产违规
6.日常关联交易相关事项
案例分析:日常关联交易违规
7.关联交易关注点
第十一章其他重大事件
第十一章其他重大事件(续)
第十二章停牌、复牌
1.特别处理
2.退市风险警示
3.其他特别处理
其他特别处理:关联方资金占用、违规担保
4.中小板退市特别规定
中小板实行退市风险警示的特别情形
5.特别处理的撤销
第十四章暂停、恢复与终止上市
第十四章暂停、恢复与终止上市(续)
第十五章申请复核
第十六章境内外上市事务的协调
第十七章监管措施和违规处分
第十七章监管措施和违规处分(续)
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