创业板上市公司规范运作指引(doc 47页)
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第一章 总则............2
第二章公司治理结构..................3
第一节独立性....................3
第二节股东大会..................4
第三节董事会....................6
第四节监事会....................8
第三章董事、监事和高级管理人员管理................8
第一节董事、监事和高级管理人员选聘............8
第二节董事行为规范.............12
第三节董事长特别行为规范.......15
第四节独立董事特别行为规范...................17
第五节监事行为规范.............19
第六节高级管理人员行为规范...................20
第七节董事、监事、高级管理人员的股份管理.....21
第四章控股股东和实际控制人行为规范...............26
第五章公平信息披露.................32
第六章募集资金管理.................35
第七章内部控制.....................42
第一节总体要求.................42
第二节对控股子公司的管理控制.................44
第三节关联交易的内部控制.......45
第四节对外担保的内部控制.......47
第五节重大投资的内部控制.......49
第六节信息披露的内部控制.......50
第七节内部控制的检查和披露...................51
第八章投资者关系管理...............56
第九章社会责任.....................59
第十章附则...........60
创业板上市公司规范运作指引内容提要:
1.1 为了规范创业板上市公司(以下简称“上市公司”)的组织和行为,保护上市公司和投资者的合法权益,促进上市公司质量不断提高,推动创业板市场健康稳定发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》),制定本指引。
1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所创业板上市的公司。
1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”),诚实守信,自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。
1.4 上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程,建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度,完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制,规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免,履行公平信息披露义务,积极承担社会责任,采取有效措施保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
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