什么是操作风险(PPT 57页)

四大风险因素和七大损失类型
操作风险损失形态
操作风险结构
操作风险管理流程
操作风险管理三大工具的相互作用
操作风险管理三大工具——目录
风险与控制自我评估（RCSA）
RCSA是一种通过调查金融机构管理层和员工有关对操
作风险损失事项发生可能性和严重性的估计，
将调查结果与未来预计损失进行匹配(Mapping)的方法
目前RCSA的目的单纯集中在估计预期损失(ExpectedLoss,EL)，
只有在实行操作风险高级计量法
(AdvancedMeasurementApproach,AMA)后，才能对非预期损失进行计量
事件发生的频率(Frequency)和损失的严重性(Severity)
是评估现有风险因素管理和操作风险控制质量的关键信息
RCSA的基础——三大清单
在全行统一进行流程、风险点及控制措施清单梳理，
将其作为风险与控制自我评估架构的基础。
风险自评估的运行模式与机制
总行操作风险管理部门定期或不定期，
牵头组织总行业务部门对内控梳理的固有风险和剩余风险开展自评估工作。
评估内容：需要对操作风险进行定性、定量评估。
实施范围：
参与人员与相关职责：
评估频率：
5.评估计划：
6.工作开展模式：
操作风险暴露的评估规则
操作风险暴露的评估标准（直接损失）
操作风险暴露的评估标准（间接损失）
风险地图
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