融资融券业务相关法规简介(PPT 65页)

主要内容
融资融券业务相关法规简介
融资融券相关法规体系
相关法规体系（第一层面）
相关法规体系（第二层面：证监会）
相关法规体系（第三层面：两所一司一会）
《证券法》有关融资融券业务规定条款
《证券公司监督管理条例》有关融资融券业务规定条款
首批申请试点的证券公司应当符合的条件
试点先行，逐步推开
审慎开展，防范风险
高度重视客户适当性管理、投资者教育工作
业务管理基本原则
《上海（深圳）证券交易所融资融券交易试点实施细则》
标的证券
标的证券的几种特殊情形
保证金
可充抵保证金证券范围和折算率（交易所规定）
保证金比例
保证金可用余额
保证金可用余额的计算
担保物
维持担保比例
交易所有关维持担保比例的规定
基本概念之间的关系
沪深两市融资融券业务流程
业务流程——投资者征信调查
投资者准入（证监会窗口指导意见）
投资者准入（限制性规定）
业务流程——签订协议及开立信用账户
融资买入流程
融券卖出流程
融资交易的了结
融券交易的了结
关于强制平仓
注意事项：
交易信息披露与风险控制
融资融券业务账户体系
投资者在证券公司开立信用证券账户
融资融券账户体系
信用账户与普通账户区别
担保证券划转
注意事项
融资融券业务相关的权益处理
融资融券业务合同
融资融券业务合同的主要内容
融资融券交易风险揭示
TheEnd

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中介机构民事责任承担与保险法(doc 6页)

综合法律知识选择题(doc 25页)

中华人民共和国居民身份证法(doc 6页)

中华人民共和国工会法(doc 14页)

经济法律通论简介(doc 9页)

关于适用《中华人民共和国担保法》问题解释(doc 28页)