商业银行内部控制与管理体系(ppt 66页)

资料简介：

商业银行内部控制与管理体系目录：
第一节  商业银行的内部控制制度
第二节  商业银行内部稽核
第三节  商业银行规划管理
第四节  商业银行财务管理
第五节  商业银行机构管理
第六节  商业银行员工管理

 

商业银行内部控制与管理体系内容提要：
商业银行的内部控制制度：
内部控制制度是银行最高管理层为保证经营目标的实现而制定并实施的，对内部各部门与人员相互制约和协调的一系列制度、措施、程序和方法。
目的在于确保银行的业务能根据银行管理层制定的政策以谨慎的方式经营。
只有经过适当的授权方可进行交易；
资产受到保护而负债受到控制；
会计及其它记录能提供全面、准确和及时的信息；
管理层能够及时发现和评估业务的风险。
……

建立组织结构和各种规章制度：
制定明确的银行政策目标；
每一个工作人员明确的授权；
合理的组织架构；
畅通的信息传递渠道；
职业道德准则要求；
标准化的操作规程；
妥善保管会议记录、往来函件、签字样本；
重大事项的处理制定标准的操作程序。
……

人力资源规划：
分析商业银行在不同情况下的人力需求，使各部门有充足的人力资去实现银行的长期或短期目标。
目标
适当的人手；
预测人力过剩或不足；
预先做好人力替换的安排；
帮助员工的个人改进；
提高工作效率。

 

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