证券公司的业务类型及其管理概述(doc 64页)
所属分类：股票证券
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资料简介：
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证券公司的业务类型及其管理概述目录：
第一节 投资银行业务及其管理
一、投资银行及其特点
二、证券公司的投资银行业务资格
三、投资银行业务的内部控制
四、投资银行业务的监管
第二节 证券经纪业务及其管理
证券公司的业务类型及其管理概述内容提要：
有效申购量确认后，按以下办法配售新股：①当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售；⑦当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，铵投资者实际申购量配售后，余额按照承销协议由承销商包销；③当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，证券交易所按1000股有效申购量配一个号的规则。对有效申购量连续配号。主承销商组织摇号抽签，投资者每中签一个号配售新股1000股。
中签的投资者认购新股应缴纳的股款，由证券营业部直接从其资金账户中扣缴。因投资者认购资金不足，不能认购的新股，视同放弃认购，由主承销商包销，证券营业部或其他投资者不得代为认购。
网上定价市值配售的操作程序为：
T－2日，刊登《招股说明书概要》。发行公司要披露新股发行价格、发行方式和拟上市证券交易所。发行公司拟上市的证券交易所根据前一个交易日的收盘价，统计各投资者持有在该证券交易所上市流通证券的市值。
T－1日，刊登发行公告。说明按规定向证券投资基金优先配售后，拟向二级市场投资者配售及上网公开发行新股的数量。证券交易所计算各投资者可申购新股的数量。
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