试论证券市场监管(ppt 38页)
所属分类：股票证券
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资料简介：
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试论证券市场监管目录：
一、监管的目标
二、监管的意义
三、监管原则
四、监管手段
五、监管对象
六、发行监管
七、证券发行人的法律责任
八、交易监管：规范交易秩序
九、禁止任何人以下列手段操纵证券市场
十、信息披露
十一、持续信息公开
十二、受限制的交易者
十三、证券市场禁入制度
十四、被禁止的交易者
十五、证券交易内幕信息的知情人
十六、证券公司法律责任
十七、监管模式：集中监管模式
十八、监管模式：自律模式
十九、课外学习：监管法律体系
试论证券市场监管内容提要：
证券发行人的法律责任：
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
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