中国结算上海分公司债券登记结算业务指南(pdf 50页)
所属分类：业务管理
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资料简介：
目录
第一部分 . .. 5
一、债券发行登记 .. 5
二、债券兑付息 8
三、公司债可转回售 . . 12
四、可转债提前赎回 .. 15
五、可转债股.. 18
六、其它业务.. 19
第二部分 清算和交收 .. .. 20
一、净额结算的交易类业务清和收 .. 20
二、逐笔全额结算的交易类业务清和收 .. 30
三、发行类业务清算和交收 .. .. 31
第三部分 回购质押品管理 .. . 34
一、 质押库的建立. . 34
二、折算 率管理与标准券核 35
三、出入库申报处理 . .. 37
四、质押债券的兑付息申报转股和回售 43
五、质押券欠库处 .. 44
第四部分 净额结算业务的风险管理措施 .. 46
一、资金交收违约处理 . 46
二、证券交收违约处理 .. 48
三、其他风险管理措施 49
附件 数据接口 . 50
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