2012年金融机构及业务管理知识竞赛(DOC 43页)
所属分类：业务管理
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资料简介：
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2012年金融机构及业务管理知识竞赛(DOC 43页)简介：
一．判断（100题）
1、保险公司通过自己聘用人员识别的客户数，也可计入“通过第三方识别”的客户数。 N
2、保险公司委托金融机构和其他第三方代为签订保险合同的，仍然要承担反洗钱所规定的客户身份识别责任。 Y
3、客户本人将保险费以现金形式存入银行的，不能视为保险公司直接以现金收取保费。 Y
4、如果保险费没有到达保险机构的客户身份识别限额，但保险公司仍对新客户采取了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》所规定的客户身份识别措施的，在填报非现场监管报表时，金融机构可以将识别这类新客户的数据列入“新客户”数中。 N
5、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，对于保险费金额人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同需进行客户身份识别，其中的金额均不包括本数。 N
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