银行系统反洗钱培训(doc 44页)
所属分类：企业培训
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资料简介：
内容摘要
1． 反洗钱内部控制的目标是什么？
2 反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内控制度的制定和执行部门。
3. 金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。错误的
客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融该机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。答案是错误的。
客户身份识别包含哪三层含义？
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？
为对私客户办理一次性金融业务和以凯利账户等方式建立业务关系时，应查看一下客户的那些身份证明文件？
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