全国股份转让系统主办券商及相关证券服务机构业务培训会(doc 29页)

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资料简介：

目录
杨晓嘉董事长主持并致辞 1
全国股份转让系统制度框架解读（谢庚） 2
一、历史背景 2
二、系统成立以来的新变化 3
三、业务各个流程当中的市场特点： 3
四、制定业务制度的基本考虑以及遵循的原则 4
五、已颁布的业务制度介绍 5
六、业务制度建设的目标 5
挂牌准入制度及主办券商推荐公司挂牌业务流程解析（胡益民）
一、多层次资本市场 7
二、挂牌业务部门职责 7
三、挂牌业务制度 7
四、挂牌审查流程 10
五、审查中观察到的要点 11
六、办理挂牌的流程。 11
挂牌公司管理制度与信息披露要求核心要点介绍;定向增资基本安排（吴疆） 12
一、公司业务部的职能 12
二、公司业务规则的特点 12
三、近期与券商的交流情况 13
全国券商备案管理、持续督导及规范运作要求; 投资者适当性安排制度要点（贾忠磊）. 14
一、券商备案管理： 14
二、针对券商提出的问题的答疑: 15
三、主办券商业务制度的介绍 15
四、公司监管方面的规定 15
五、投资者适当性安排制度要点 16
六、近期与券商的交流答疑 17
全国股份转让系统交易制度安排（杨艺新） 18
一、交易监察部业务范围 18
二、介绍中关村试点交易制度的情况 18
三、老三板股票情况介绍 19
四、与中关村试点相比交易制度方面的变化 19
五、过渡期的有关安排: 22
六、未来交易结算制度调整 22
七、做市商制度的基本考虑 22
八、市场监察情况介绍: 23

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