财务稽核部合规经营主管岗位职责(doc 5页)
所属分类:岗位职责
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工作内容:
1.标准经纪合同文本的拟订;
2.修改、审查经纪业务中的合同;
3.建立合同台帐、合同文本的备案;
4.期货经纪合同执行的监督;
5.对公司期货经纪行为中易产生风险的关键点进行严密监督与控制;
6.不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备,出入金是否符合规定,交易指令是否真实可靠,是否存在超量下单或私自下单,是否存在全权委托行为,交易日报、月报是否及时签返,发现问题及时向领导汇报;
7.定期检查各分支机构合规经营情况
8.领导交办的其他工作。
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