某证券经纪公司员工合规手册(DOC 24页)
所属分类：员工手册
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资料简介：
名词解释.......2
基本规定.......3
合规理念.......3
合规目标.......4
合规管理基本原则.......4
合规管理组织架构.......5
合规职责.......6
董事会.......6
监事会.......7
高级管理层.......7
各部门、各分支机构.......8
全体员工.......8
合规管理组织.......9
合规总监.......9
合规管理部门.......11
合规联系人.......12
合规制度.......14
公司合规管理制度.......14
员工职业规范.......14
员工职业道德.......14
证券从业人员行为准则（八要十不准）.......15
业务规范.......17
合规管理机制.......18
合规审查.......18
合规检查和合规监督.......19
合规咨询和合规培训.......20
合规报告.......21
外部沟通和协调.......21
合规管理有效性评估.......22
其他合规管理工作.......23
..............................
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