某期货公司资产管理业务投资者适当性管理办法(DOCX 41页)

第一节 公司产品或服务风险评级规则
第一节 明确禁止行为
第七条 资产管理部负责以下投资者适当性管理的日常工作：
第七章 附则
第七节 专业投资者与普通投资者的转化
第七节 责任追究
第三章 投资者适当性评估要求
第三节 投资者身份识别
第三节 投资者适当性评估与销售隔离机制
第三节 适当性匹配原则和管理
第九节 信息资料保存
第九节 评估流程
第二章 适当性管理部门和岗位职责
第二节 合格投资者标准
第二节 第三方销售
第二节 适当性留痕规定
第五章 执行投资者适当性的保障措施
第五节 专业投资者条件、分类及认定
第五节 适当性培训
第八节 委托资产合法性要求
第八节 披露规定和信息保密规定
第六章 新老客户的衔接、后续评估异常安排等特殊情况
第六节 公司自查规定
第六节 普通投资者分类及认定
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