资产支持专项计划备案管理办法(PDF 55页)
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点击下载(1)加重处分。管理人、托管人、销售机构在一年之
(1)设立备案的具体要求。根据《管理规定》的有关
(2)减轻处分。因涉嫌违规等情形造成投资者损失,管
(2)备案文件的报送要求。主要包括一般要求和特殊
(一)与基础资产相关的风险
(一)向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资
(一)增加或变更转让场所;
(一)备案登记表;
(一)多次报备不及时、不完备、未按要求补正;
(一)明确《备案办法》依据、备案管理主体、备案义
(一)明确了风险控制的主体
(一)明确资产证券化业务基础资产的具体要求
(七)其他违反法律法规、证监会规定的行为。
(七)认购人资料表及所有认购协议与风险揭示书;
(三)与专项计划管理相关的风险
(三)专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协
(三)主要交易合同文本,包括但不限于基础资产转让
(三)增加或变更计划说明书其他相关约定;
(三)备案材料及日常运行报告存在瞒报漏报、虚假记
(三)明确专项计划备案完成后有关报告的管理
(三)明确了文件保存的要求
(中基协函〔2014〕459 号)
(九)基金业协会要求的其他材料。
(二)不配合问询、约谈;
(二)与资产支持证券相关的风险
(二)专项计划说明书、交易结构图、发行情况报告;
(二)基础资产被列入负面清单;
(二)增加或变更信用增级方式;
(二)明确专项计划设立备案的具体要求
(二)明确了风险控制的内容及要求
(二)明确负面清单的调整时间和调整方式
(五)其他违反自律规则的行为。
(五)托管人、资信评级机构等相关机构发生变更;
(五)未按规定完成备案,擅自在证券交易场所转让资
(五)特定原始权益人最近3 年(未满3 年的自成立之
(八)基础资产未被列入负面清单的专项说明;
(六)专项计划被证监会采取行政监管措施。
(六)其他重大变更情况。
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