风险为本下的反洗钱工作介绍(PPT 45页)

一、对被监管者：
（一）全面做好风险评估工作。
（二）以风险评估为基础有效制定合规制度。
（三）以风险为导向开展合规工作。
二、对监管者：
（四）采取风险为本的监管方式。
（五）对被监管者实施风险为本方法采取适当的监管措施
风险为本下的反洗钱工作介绍
目录
（一）全面做好风险评估工作。
1、风险识别
2、风险评估
风险评估的方法
第一种评价方法：洗钱风险=固有风险×内控风险
第二种评估方法：反洗钱风险=原本风险×管控风险×监管风险。
德国的12格矩阵评估法
我省的洗钱风险自评估情况介绍
剩余风险评估法
3、风险分级
风险评估的频率
（二）以风险评估为基础制定反洗钱合规制度。
（三）以风险为导向有效开展反洗钱合规工作。
以风险为导向设置组织机构、人员
以风险为导向开展客户身份识别
持续尽职调查
初始尽职调查
以风险为导向识别、检索、报送可疑交易报告。
以风险为导向开展培训
以风险为导向开展独立的反洗钱审计（检查）
（四）采取风险为本的监管方式。
英国以风险为本的监管情况简介
我国现有反洗钱监管方式
（五）对被监管者实施风险为本方法采取适当的监管措施。
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