证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引(PDF 37页)
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点击下载(一)R-2 日至R 日(R 日为权益登记日),办理权益
(一)T 日与深证LOF 相关的场内分拆、合并等业务数
(一)T 日与深证LOF 相关的深圳证券账户份额持有数
(一)T 日与深证LOF 相关的深圳证券账户资料;
(一)T 日(基金管理人相关公告中约定可以提交分拆、
(一)T 日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营
(一)T-N 日(N≥2,T 日为折算基准日),基金管理人
(一)交收日(S 日)前一日,对于适用多边净额结算的
(一)在刊登分红派息公告(预告)前两个工作日,基
(一)在正式申请办理场外转场内跨系统转托管之前,
(一)场外份额登记日前一日日终至场外份额登记日中
(一)基金管理人在与本公司约定的每一工作日规定时
(一)基金认购结束日(L 日)+3 日,本公司深圳分公
(一)投资者在正式申请办理转托管手续前,应确保已
(一)权益分派公告日前两个工作日,基金管理人将基
(一)根据结算参与人发生的透支金额计收透支利息及
(一)申购份额的计算
(一)认购日(T 日),投资者通过场内证券经营机构认
(一)认购日(T 日,包含基金认购结束日当日),投资
(三)R 日,本公司TA 系统进行基金权益登记处理。基
(三)S 日,结算业务参与人根据资金交收数据,通过
(三)T 日与深证LOF 相关的场外冻结、解冻及非交易
(三)T 日日终,基金业务系统将当日通过合法性检查的
(三)T 日日终至T+1 日中午,本公司TA 系统将场外认
(三)T 日日终,场外基金销售机构将当日全部场外转
(三)T 日日终,本公司TA 系统依据基金管理人传送的
(三)T 日日终,深交所将当日所有场内转场外跨系统
(三)T+2 日前,基金管理人领取折算结果文件。
(三)T+2 日,对于T+1 日划付资金不足的结算参与人,
(三)场外份额登记日次日,投资者可在场外基金销售
(三)基金份额折算基准日至折算处理日;
(三)如分红派息方案发生变更,基金管理人须于R 日
(三)投资者可在基金管理人及其场外销售机构网点营
(三)限制转托管;
(二)L+3 日,根据基金管理人的相关申请,本公司深
(二)R 日下午,本公司TA 系统进行分红金额预估处理,
(二)T 日9:30-15:00,投资者可通过取得业务资格的
(二)T 日与深证LOF 相关的场内认购、申购、赎回、
(二)T 日与深证LOF 相关的深圳开放式基金账户份额
(二)T 日与深证LOF 相关的深圳开放式基金账户资料。
(二)T 日日终,场外基金销售机构将当日所有场外认
(二)T 日日终,深交所将当日全部场内申购、赎回申
(二)T+1 日11:30 前,基金管理人填写并提交《基金
(二)T+1 日,本公司深圳分公司将全部认购资金划入
(二)场外份额登记日,本公司TA 系统完成场外深证
(二)处于质押、冻结状态的深证LOF 份额;
(二)对于适用多边净额结算的结算业务参与人,S-1
(二)本公司TA 系统于次日8:00 前将前一交易日基金
(二)本公司深圳分公司将审核通过的分红派息公告
(二)视结算参与人违约情况,扣划相关证券;
(二)赎回金额的计算
(二)转托管申请日(T 日),投资者通过拟转出的场内
(二)转托管申请日(T 日),投资者通过拟转出的场外
(五)T+1 日,投资者可在销售机构处查询分拆、合并
(五)T+2 日,投资者可以在场外基金销售机构(转入
(五)T+2 日,投资者可以通过场内证券经营机构(转
(五)T+2 日,本公司于9:00 之前将场外认购非担保
(五)基金管理人或其基金托管人应按通知中的要求在
(五)报告中国证监会。
(五)红利发放日,本公司TA 系统进行现金红利资金
(五)自T+2 日起,投资者申购份额可用。
(以下简称“深证LOF”)是指可在深圳证券交易所(以下简
(六)R+3 日,本公司深圳分公司将现金红利划入结算
(六)T+2 日,投资者可在场外基金销售机构处查询场
(六)T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交
(六)对于不满足现金派发条件的现金红利,本公司做
(四)R+1 日,本公司深圳分公司根据R 日投资者持有
(四)T 日与深证LOF 相关的场外认购、申购、赎回、
(四)T 日日终,基金业务系统根据本公司深圳分公司反
(四)T+1 日中午后,本公司TA 系统将场外认购交易
(四)T+1 日,本公司TA 系统将场内转场外跨系统转
(四)T+1 日,本公司TA 系统将场外转场内跨系统转
(四)T+1 日,本公司根据基金管理人传送的申购、赎
(四)场外份额登记日次日,本公司于9:00 之前将场
(四)暂停违约结算参与人的申购资格;
(四)深交所及我公司规定的其他情形。
(四)红利再投资日,本公司TA 系统根据基金权益登
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