金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法(PDF 36页)
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点击下载(一)与衍生产品交易直接相关的基础资产或基础负债的真实性;
(一)产品结构及基本交易条款的完整介绍和该产品的完整法律文本;
(一)其总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种
(一)其总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面
(一)其总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易等方
(一)其总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易等方面的正式授权
(一)基础类资格:只能从事套期保值类衍生产品交易;
(一)套期保值类衍生产品交易。即银行业金融机构主动发
(一)套期保值类衍生产品交易。即银行业金融机构主动发起,为规避自
(一)完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处
(一)完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时
(一)客户进行该笔衍生产品交易的合规性;
(一)开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业
(一)开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或展
(一)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制
(一)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度;
(一)确保配备数量充足且具备相关经验和技能的内审人员;
(一)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务
(一)评估衍生产品的风险及复杂程度,对衍生产品进行相应分类,并至
(七)中国银监会要求的其他文件和资料。
(七)交易员守则;
(三)与交易相关的主要风险披露;
(三)严格的业务分离制度,确保套期保值类业务与非套期
(三)严格的业务分离制度,确保套期保值类业务与非套期保值类业务的
(三)交易品种及其风险控制制度;
(三)客户是否已经完全理解该笔衍生产品交易的条款、相关风险,以及
(三)是否存在与本条第一项确认的基础资产或基础负债相关的尚未结清
(三)有适当的交易场所和设备;
(三)衍生产品交易会计制度;
(九)对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划;
(二)与产品挂钩的指数、收益率或其他参数的说明;
(二)具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、
(二)具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品
(二)客户进行衍生产品交易的目的或目标;
(二)建立内审部门向董事会的独立报告路线。
(二)建立内审部门向董事会的独立报告路线。”
(二)新业务、新产品审批制度及流程;
(二)普通类资格:除基础类资格可以从事的衍生产品交易
(二)普通类资格:除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外,还可以
(二)根据客户的业务性质、衍生产品交易经验等评估其成熟度,对客户
(二)衍生产品交易业务主管人员应当具备5 年以上直接参
(二)衍生产品交易业务主管人员应当具备5 年以上直接参与衍生产品交
(二)衍生产品交易业务内部管理规章制度;
(二)衍生产品交易合同、交易指令等协议文本的签署人员是否具备有效
(二)衍生产品交易合同、交易指令等协议文本的签署人员是否获得有效
(二)除其总行另有明确规定外,其总行(地区总部)出具
(二)除其总行另有明确规定外,其总行(地区总部)出具的确保该分行
(二)除总行另有明确规定外,该分行的全部衍生产品交易
(二)除总行另有明确规定外,该分行的全部衍生产品交易通过对其授权
(二)非套期保值类衍生产品交易。即除套期保值类以外的
(二)非套期保值类衍生产品交易。即除套期保值类以外的衍生产品交易。
(五)中国银监会规定的其他条件。
(五)中国银监会规定的其他条件。”
(五)应当向客户充分揭示的其他信息。
(五)应当向客户充分揭示的其他信息。”
(五)满足中国银监会审慎监管指标要求;
(五)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞
(五)衍生产品交易风险管理制度,包括但不限于:风险敞口量化规则或
(五)需要由客户声明或确认的其他事项。
(五)风险管理制度和内部审计制度;
(八)交易主管人员岗位责任制度,对各级主管人员与交易
(六)中国银监会规定的其他条件。
(六)中国银监会规定的其他条件。”
(六)交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告;
(六)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制
(十)中国银监会规定的其他内容。
(四)主管人员和主要交易人员名单、履历;
(四)产品现金流分析、压力测试、在一定假设和置信度之下最差可能情
(四)具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及
(四)具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员;
(四)完善的市场风险、操作风险、信用风险等风险管理框
(四)完善的市场风险、操作风险、信用风险等风险管理框架;
(四)客户对于该笔衍生产品交易在第四十八条第四项所述最差可能情况
(四)客户对该笔衍生产品交易在第四十八条第四项所述的最差可能情况
(四)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;
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