融资融券操作流程课件(PDF 73页)
所属分类:流程管理
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点击下载(一) 公司不接受持有上市公司限售股份和解除限售存量股
(一)、公司主动调整客户授信额度
(一)曾受监管机构、沪深证券交易所、登记结算公司等的处罚或者
(七)公司的股东、关联人;
(三) 公司不接受投资者将已设定担保或其他第三方权利及
(三)普通账户属于不规范账户;
(九))除上述情况以外,法律法规禁止开立信用账户的个人、机构。
(二) 公司不接受持有上市公司股份的上市公司董事、监事及
(二)、客户申请调整授信额度
(二)利用他人名义开立信用账户的;
(五)交易结算资金未纳入第三方存管;
(以下统称并简称为客户基本资料);
(八)公司认定其风险承受能力不足的;
(六)公司“黑名单”客户;
(四) 公司认为不适宜作为担保物提交的证券。
(四)普通证券账户中的证券已设定担保或存在其他权利瑕疵,或被
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