如何建立风险与内控管理体系讲义(PPT 129页)

上市公司风险面面观
什么是风险管理框架
建立风险与内控体系的途径
内部控制成果的评价
风险与内控的信息化解决之道
如何建立风险与内控管理体系
一位财务总监的破冰之旅
报告主题
上市，是企业发展的加速器
封闭公司向公众公司转变的要求
我国上市公司风险一览
集团管控的九大难题
强化风险管控对上市企业管理提出新的要求
某某-中国房地产行业的领跑者和长青树
某某30年发展历程中的2次重要战略演变
目录
我国上市公司风险管理现状
企业内部控制基本规范
建立内部控制体系的技术依据
内部控制应用指引
内部控制评价指引
内部控制鉴证指引
企业内控与风险管理观念的转变
内控与风险管理的三大动力
内控与风险管理的三大需求
内控与风险管理的三大价值
内控与风险管理的三大障碍
内部环境基本框架
一个基础：公司治理结构
公司治理结构的内控职责
风险管理组织体系及其职责
三道防线：风险管理组织体系
构建风险与内控体系的五个阶段
内部控制体系构建的计划阶段
计划阶段----项目计划的制定
评估阶段
评估阶段----风险识别
公司层面风险示意图
（一）风险识别工作—风险框架及风险事件分布
风险发生可能性分析
（二）风险评估工作—重大高风险列表
（二）风险评估工作—中风险与低风险
（三）重大高风险分析－战略类风险
（三）重大高风险分析－战略类风险
（三）重大高风险分析－财务类风险
（三）重大高风险分析－财务类风险（
（三）重大高风险分析－市场类风险
（三）重大高风险分析－运营类风险
风险后果评价举例(重要性水平）
制作全面风险评估报告－主要内容介绍
评估阶段----风险应对
风险应对：避免风险
风险应对：控制风险
风险应对：分散与中和风险
风险应对：承担风险
风险应对：转移风险
风险应对：集中风险
评估阶段----风险控制
评估阶段（回顾总结）
推广阶段-----不同类型企业的选择
推广阶段-----主要工作内容
推广阶段-----推广指导小组的工作任务
推广阶段-----集团企业的推广建议
测试阶段---目的
测试阶段----测试标准
测试阶段----主要工作内容
测试阶段----测试工具
测试阶段----测试活动流程图
测试阶段----三类缺陷判断方法
测试阶段----流程层面缺陷评估步骤
测试阶段----公司层面缺陷评估步骤
总结报告阶段主要工作要点
总结阶段----报告与总结
上市公司向公众和投资者股东的报告
内部控制体系项目路线图
企业内部控制成效的检验
企业内部控制评价----意义
风险管理评价的程序
风险管理评价的程序---评价准备
评价准备----被评价单位提供的资料清单
评价准备----被评价单位各部门提供资料清单
评价实施----健全性测试
评价实施----初步评价
评价实施----符合性测试和评价
评价实施----实质性测试
评价实施---综合评价
评价报告
风险评价体系----六个评价系统
风险评价体系----基本评价标准（每个系统）
风险管理评级的确定
企业风险与内控评价计分表（实例）
外部审计师对风险与内控的签证
财务危机预警指标体系
特别声明
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房地产企业成本均衡管理与涉税风险讲义(PPT 114页)

操作风险管理的理念框架与操作实务教材(PDF 78页)

報酬率與風險(PPT 27页)

资本运营与风险管理培训教材(ppt 65页)

提高应对危机和风险的能力培训课件(ppt 56页)

危害辨识与风险评价指南(doc 42页)