银行合规风险讲义(ppt 72页)
所属分类:风险管理
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一、引言
二、《商业银行合规风险管理指引》主要内容
三、我国银行业合规机制建设进展情况
四、江苏农合机构合规机制建设进展情况
五、加强江苏农合机构合规机制建设对策与建议
一、引言
(一)一些国际性大银行合规管理的领先做法
(二)一些国家和地区及国际组织强化合规监管的趋势
(三)银监会适时发布《商业银行合规风险管理指引》
二、《商业银行合规风险管理指引》主要内容
(一)建设强有力的合规文化
1、关于“合规”的内涵。
2、关于“合规风险”
审慎经营规则的制定主体
审慎经营规则的主要内容
3、关于“合规风险管理”
(二)建立有效的合规风险管理体系
1、清晰的合规管理岗位职责体系
2、合规职责承担者及其相互协调关系
案例:银行其他部门与合规部门的相互作用表
3、合规管理部门的设置及其独立性(资源)
案例
案例:
4、合规风险识别与合规管理流程建设
制定合规风险管理计划
持续合规监督和检查
合规报告
5、合规培训与教育制度
(三)建立有利于合规风险管理的三项基本制度
合规绩效考核制度
合规问责制度
诚信举报制度
(四)重视和加强商业银行“三道防线”的建设
三、我国银行业合规机制建设进展情况
(一)进展情况
(二)初步成效
(三)主要问题与挑战
四、江苏农合机构合规机制建设进展情况
(一)基本情况与问题
(二)原因分析
(三)推进合规建设的重要性和紧迫性
五、加强和改进江苏农合机构合规风险管理对策与建议
(一)通过完善公司治理强化合规风险管理
(二)着力推进合规文化的建设
(三)建立有效的合规风险组织框架
(四)加强配套制度建设
(五)合规管理部门工作的有效开展
(六)省联社应发挥行业具体的指导作用
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