上市重点分析证券交易所创业企业培训PPT 81页)
所属分类:企业上市
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一、股票公开发行审核制度与程序
二、创业板市场主要特点
三、创业板股票发行条件与审核重点分析
四、2008年被否企业案例分析
(一)股票发行审核的法律依据
《公司法》关于股份公司设立的规定
《证券法》关于发行条件的规定
《证券法》关于上市条件的规定
《证券法》关于发行核准程序的规定
证监会的部门规章与规范性文件
其他部门规章与规范性文件
交易所股票上市规则(主板、中小板)
交易所股票上市规则(创业板)
我国证券发行审核制度沿革
核准制下的审核理念
(三)股票发行程序
申报及审核阶段工作
申报后企业与证监会的三次沟通机会
预披露时间调整
发审委会议
发审委会议议程
特点七:发行审核机构设置注重适应创业板企业数量多、创新型强的特点
特点八:强化保荐人的尽职调查和审慎推荐
特点九:强化创业板上市公司信息披露
特点十:合理设置股份的锁定期,规范股东、实际控制人出售股份的行为
特点十一:严格退市制度,强化优胜劣汰
发行条件
锁定期问题
新上市规则对IPO公司持股人的股份流通限制新规
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