合规风险的防控的重要手段(ppt 41页)

资料简介：

合规风险的防控的重要手段目录：
一、预防是合规风险防控的第一要务
二、加强合规风险检查是合规风险防控的重要手段
三、监管部门合规监管反映的主要问题
四、监管部门对违规问题的问责

 

 

 

合规风险的防控的重要手段内容提要：
预防是合规风险防控的第一要务：
1 、牢固树立防控意识
2、建立健全防控措施
3、充分运用现代科技手段进行实时监控
商业银行的合规风险点主要包括：
①、本行或其他银行曾经发生过的合规问题和案件；
②、业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患；
③、合规管理部门在合规风险的识别、评估、监测、测试和咨询的日常工作中所发现的需引起足够重视的合规风险或问题；
④、内、外部审计检查中所发现的合规风险事件等信息；
⑤、监管部门发现的合规风险和合规风险提示等。
银行违规行为必须具有的特征：
一是违规行为主体是银行业金融机构主体或其工作人员。
二是银行违规行为违反了国家有关银行业的法律法规的规定，即其行为性质有违法违规性。
三是银行违规行为必须是已经实施的，并产生了一定法律后果的行为。
四是银行违规行为可以是作为,也可以是不作为。

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