企业股票改制上市辅导手册(doc 33页)
所属分类:企业上市
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第一章 企业股票上市的核准制度和申请程序
第二章 光大证券有限责任公司介绍
第三章 几个可选择上市地的上市条件
企业改制上市辅导手册内容提要:
一 推行股票发行核准制
推行股票发股行核准制是中国证券市场的一场重大革命。
在我国过去的股票发行制度下,什么样的企业可以发行股票、上市是由政府来选定的,选定拟上市企业和发行上市的过程透明度不高,市场的自律功能得不到有效发挥,难以适应当前社会主义市场经济的要求。
为保持证券市场的健康、稳定发展,大力推进发行机制的市场化,确立市场机制对配置资本市场资源的基础性地位,2000年3月17日中国证监会公布了《中国证监会股票发行核准程序》、《股票发行上市辅导工作暂行办法》,按照《证券法》的要求,推行股票发行核准制。
和行政审批制相比,核准制的主要特点:
一是在选择和推荐企业方面,由主承销商培育、选择和推荐企业,增加了承销商的责任。
二是在企业发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要。
三是在发行审核上,将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。新一届发审委委员绝大部分为证监会以外的专家、学者及市场专业人员。发审委表决通过的,证监会即发文核准,否则,证监会不予核准。
四是在股票发行定价上,由发行人与主承销商协商,并充分反映投资者的需求,使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
五是在股票发行方式上,提倡和鼓励发行人和主承销商进行自
公司控股股东及实际控制人行为规范和信息披露义务(PPT 77页)
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