北证投行业务管理制度(doc 10页)
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第一章总则
第二章投资银行总部及管理部
第三章业务部
第四章营业部从事投资银行开发业务
第五章项目管理
第六章财务核算与考核
第七章人事管理
第八章附则
北证投行业务管理制度内容提要:
1、负责业务的统一协调;
2、负责各业务部、分部的设立与考核;
3、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的审核;
4、负责项目内核工作;
5、负责业务培训、收集政策信息;
6、负责与有关部门协调及公司内部协调;
7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改;
8、负责财务核算、指标考核,员工审核、考核、晋级;
9、负责聘请主承销法律顾问,严格控制项目风险;
10、负责业务创新;
11、公司领导交办的其它事项。
第九条总部应根据精减高效的原则进行人员配置,编制5—10人。
第十条总部原则上不得从事具体业务,其承揽的项目交由业务部承做。
第十一条 设立业务部应满足以下条件:
1、有至少1家以上正式签署协议的新股、配股或增发主承销项目;
2、有3家以上新股辅导项目(含创业版);
3、有至少1家配股或增发主承销商的潜在项目;
4、预计实现利润不少于1000万元;
5、有切实可行的设立方案。
第十二条 各业务部应该突出业务重点,逐步形成各自业务优势。
第十三条 业务部办公地点原则上应在区域内中心城市。
第十四条 业务部实行独立核算,独立从事投资银行业务。
第十五条 业务部全年结算考核两次,分为半年和年终。
第十六条 业务部前期开办费用不超过50—100万元,每月累计亏损额不得超过150—200万元。
第十七条 业务部员工原则上应在办公地城市招聘,人员编制应根据业务发展需要控制在5—30人。
第十八条 出现下列情况之一时,业务部应予以撤消:
1、年终结算出现亏损的;
2、工作中出现重大失误,给公司造成重大损失的;
3、业务前景不明朗,年度计划无法落实的;
4、前期开办费用或每月亏损额超过规定限额,而无切实可行的整改措施的;
5、连续两年没有完成指标的。
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