操作风险之现场检查的方法(doc 31页)
所属分类:风险管理
文件大小:60 KB
下载要求:10 学币或VIP
点击下载操作风险之现场检查的方法目录:
第一部分:进点会谈
第二部分:具体检查方法
第三部分:检查资料收集整理
操作风险之现场检查的方法内容简介:
由被查行就检查内容向检查组汇报相关业务情况。主要是对自查报告中存在的重要风险隐患进行说明,并作相应分析和提出整改意见。检查组收集相关制度与文件,主要包括涉及操作风险检查的各项制度(这些我们在进点前已经收集,并作为本操作方案的重要依据);相关监管部门的监管意见及风险提示等文件(要求被查地区监管部门提供,并在进点前移交检查组);被查机构内部检查、审计文件。以下按“表六 操作风险检查操作表”细目进行分类列明检查方法,并将相关规定融入各检查方法中,由于我们是检查建设银行,因此相关文件依据以建行为例。(说明:本人提供各检查方法中的检查依据,依据序号采用操作表序号,如操作表中“A1为对账制度落实情况”,则依据文件名前加A1予以标识,如一项内容有多份文件依据。
精品资料网 m.cnshu.cn
Copyright © 2004- 粤ICP备10098620号-1
风险管理 应急预案 研发管理 运营管理 内部管理 商业模式 执行力 连锁经营 公司治理 工厂管理 创新管理 家族企业 效率管理 名企案例 企业理念 价值管理 特许经营 瓶颈管理 调查问卷 策划方案 领导力 团队建设 企业变革 企业文化 战略管理 竞争策略 管理知识 危机管理 成本管理 项目管理 发展战略 年度计划 决策管理 企业上市 供应商 组织设计 产品管理 采购管理 品牌管理 企业诊断 企业咨询 商务谈判 物流管理 运作管理 管理制度 行业报告 经营管理 企划方案 MBA 流程管理 目标管理 招标投标 商务礼仪 管理表格 管理技能 管理案例 管理工具 管理手册 职业经理人 商业计划书 董事与股东 可行性报告