规则35-关连获豁免自营买卖商进行的交易.doc14

35. 關連獲豁免自營買賣商進行的交易
35.1 禁止進行的交易
與要約人或受要約公司有關連的獲豁免自營買賣商不得為了協助要約人或受要約公司(視何者適用而定)而進行任何交易。
規則35.1的註釋：
暫時吊銷獲豁免的資格
與要約人或受要約公司有關連的獲豁免自營買賣商如為了協助要約人或受要約公司(視屬何者適用而定)而進行任何交易，或在指明其獲豁免的活動範圍外進行任何交易，將構成嚴重違反本守則的行為。因此，假如執行人員認為某自營買賣商已進行這類交易，將會裁定有關自營買賣商在某段執行人員認為就有關情況而言屬適當的時間之內，不應繼續享有其獲豁免資格。
35.2 要約人與關連獲豁免自營買賣商進行的交易
要約人及任何與其一致行動的人不得在要約期內，以自營方式跟與要約人有關連的獲豁免自營買賣商，就受要約公司的有關證券(有關定義見規則2.2)進行交易。為確保規則35.2獲得遵守，要約人及任何與其一致行動的人可能需要停止就有關證券進行交易，或有關自營買賣商可能需要停止以自營方式就有關證券進行交易。假如關連獲豁免自營買賣商認為其有理由就有關證券進行交易，而且在合理情況下，有關交易不會被認定為構成為對要約人提供協助，則該獲豁免自營買賣商必須徵詢執行人員的意見。
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