融资融券再添薪市场创新展新景象(pdf 4)
所属分类:创新管理
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近期,市场终于迎来了久违的《证券公司融资融券业务试点管理办法》(以下简称《试点管理办法》)及《证券公司融资
融券业务试点内部控制指引》(以下简称《内部控制指引》),该《试点管理办法》和《内部控制指引》将于2006 年8 月
1 日起正式实施。
《试点管理办法》先行试点券商分散授信的融资融券模式,采取了“先试点、后推广”的办法,初期只批准少数优质券
商开展业务试点,试点公司只能将自有证券和资金出借给客户,客户买卖的标的证券仅限于交易所公布范围内的证券。
《试点管理办法》规定了证券公司开展融资融券业务试点必须满足的七项条件,并特别提到其客户交易结算资金的第三
方存管方案应当已得到证监会认可,且已对实施进度作出明确安排。此外,《试点管理办法》还规定了六项风险控制和五
项保障担保物安全的措施。
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