现代金融机构的操作风险管理(ppt 290页)
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第一讲、金融机构的经验
第二讲、认识操作风险
第三讲、军中的操作风险管理
第四讲、如何管理操作风险
第五讲、操作风险测度
现代金融机构的操作风险管理内容摘要:
国外操作风险大事记:
1995巴林银行驻新加坡外汇交易员里森(Lesson)违规进行未经授权及隐匿的期权和期货交易,并隐藏亏损,最终导致享誉全球的百年老店灰飞烟灭。
1996 日本大和银行(Daiwa Bank) 纽约分行员工井口俊英帐外买卖美国联邦债券,并伪造文件,隐瞒亏损,在11年间有3万多笔交易未经授权,造成11亿美元的损失,最后不得不全面从美国撤退,并落得与住友银行(Sumitomo Bank) 合并的下场。
2002联合爱尔兰银行( Allied Irish Bank, AIB )一位名叫鲁克纳克(John Rosnak)的员工为了弥补原先投资公司股票的损失而伪造交易单,希望借远期外汇交易弥补损失,结果越陷越深,给银行造成7.5亿美元的损失。
2004 澳大利亚国民银行(National Australia Bank)4个外汇交易员进行澳大利亚元和新西兰元兑美元的外资期权交易,结果判断失误遭受损失,为了掩盖损失,他们制造了大量虚假交易,到案发时共给银行造成3.6亿澳元的损失。
巴塞尔委员会在2002年举行了一次全球性的针对操作风险的调查。全球有89家大型银行参加了调查。这些银行一共报告了47,296件损失超过1万欧元的操作风险事件,平均每家银行在这一年间发生了528起操作风险事件
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