美国IPO上市流程介绍(DOC 20页)
所属分类:企业上市
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点击下载(一)准备登记文件
(七)通过或中止命令
(三)填写各种表格
(二)有关规则
(五)修改报告
(八)NASQ复核
(六)SEC复核
(四)提交登记
表格S-11:针对房地产公司与投资公司
表格S-2、表格S--3适用于是第二次发行股票的上市公司
表格S-4:针对收购
表格S-6:针对信托投资公司
表格S-8:针对发行的股票并为职工股票选择权利或盈利计划
1、美国证券市场的构成:
1.S—K条例:具体规定了注册登记书中除财务外的部分资料的内容。
1.发行准备阶段:发行人根据自身的经营情况,提出融资需要后,
投资银行利用其经验、人才及信息上的优势,在对发行人的基本情况
(包括公司发展历史、财务状况、组织结构状况、募集资金的投向、
拟发行证券在市场上的受欢迎程度、领导成员等)进行详细调查、研究、分析的基础上,
就证券发行的种类、时间、条件等向发行人提出建议。如果双方能就此次承销达成初步意向,
投资银行还要向发行人提供其所需的资料,包括宏观经济分析、行业分析、
同行业公司股票状况等,以供参考。
1.延迟修改报告:要求延长20天的注册登记失效期,以避免注册登记
1.延迟复核:如果SEC认为注册登记报告完全没有可看之处,会发一封bedbuglette,
建议注册登记人撤回注册登记,否则发出中止命令。
1.按承销证券的类别可以分为中央政府和地方政府发行的债券承销,企业
1.财务顾问。财务顾问是负责公司改制工作的总体协调机构,协助制订改制重组方案,
负责与其他各中介机构和企业有关部门协调,是未来上市的辅导机构。
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