证券投资管理制度汇编(DOC 39页)

第一章 总  则.....1
第二章 投资管理基本原则.....2
第三章 投资管理的决策体制.....5
第四章 投资管理程序.....15
第一节 投资研究.....17
第二节 投资决策.....18
第三节 投资执行.....22
第四节 投资跟踪与总结.....24
第五节 投资核对与监督.....25
第五章 证券备选库的建立与维护.....26
第六章 基金参与上市公司股东大会行使表决权.....30
第七章 投资禁止与限制.....31
第八章 投资授权管理.....36
第九章 投资风险控制.....36
第十章 附 则.....39
第一章.....总  则
第一条 为了保证投资管理有限公司（以下简称“本公司”）
基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，
为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，
保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的
业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。
第二条 本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》
等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》及公司其它管理制度。
第三条.....本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，
以及运用基金资产进行证券投资的全过程。
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