私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)
所属分类:调查问卷
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点击下载1、 您的投资知识可描述为:
1、以下哪项描述最符合您的投资态度?
1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?
1、您计划的投资期限是多久?
2、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;
投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资:
2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?
2、您的年龄介于
2、您的投资目的是?
2、您的投资经验可描述为:
3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少?
3、你的学历
3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?
4、您的职业为
[格式示例如下,问卷调查须包含但不限于以下内容]
[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型,
平衡型,成长型、进取型等五大类,对应分值表由机构自行制定]
A 18-30岁
A 50万元以下
A 小于10%
A 无固定职业
A 高中及以下
A. 10%以内
A. 有限:基本没有金融产品方面的知识
A、 全部投资于收益较小且风险较小的A
A、 除银行储蓄外,基本没有其他投资经验
A、1年以下
A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报
A、没有经验
A、资产保值
一、 基本信息,包含身份信息、联系方式、
年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)
、职业(了解客户的职业背景)等。
三、 投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握,
如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,
通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况,
如客户曾投资经历10年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解客户的风险偏好)。
二、 财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、
收入中可用于金融投资的比例等信息)。
五、风险偏好(了解客户的风险承受能力,包括年龄、财务状况、
投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好)
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