私募投资基金信息披露管理办法(DOC 10页)
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3. 《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明
附件: 1. 私募投资基金信息披露管理办法
(一) 信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、
披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项;
(一) 公开披露或者变相公开披露;
(一) 基金合同;
(一) 基金名称、注册地址、组织形式发生变更的;
(一) 基金的基本信息:基金名称、基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金)、
基金类型、基金注册地(如有)、基金募集规模、最低认缴出资额、
基金运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、
基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有);
(一) 报告期末基金净值和基金份额总额;
(七) 基金合同约定的其他信息。
(七) 基金承担的费用和业绩报酬安排;
(七) 基金收益分配事项发生变更的;
(七) 基金的申购与赎回安排;
(七) 采用不具有可比性、公平性、准确性、
权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;
(三) 信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任;
(三) 变更基金管理人或托管人的;
(三) 基金投资运作情况和运用杠杆情况;
(三) 基金的投资信息:基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等;
(三) 基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);
(三) 对投资业绩进行预测;
(九) 其他事项。
(九) 基金存续期变更或展期的;
(九) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;
(二) 信息披露相关文件、资料的档案管理;
(二) 基金的财务情况;
(二) 基金管理人基本信息:基金管理人名称、注册地/主要经营地址、
成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况;
(二) 投资范围和投资策略发生重大变化的;
(二) 招募说明书等宣传推介文件;
(二) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五) 基金估值政策、程序和定价模式;
(五) 基金的资产负债情况;
(五) 投资收益分配和损失承担情况;
(五) 触及基金止损线或预警线的;
(五)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(八) 可能存在的利益冲突;
(八) 基金管理人最近三年的诚信情况说明;
(八) 基金触发巨额赎回的
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