企业集团财务公司全面风险管理指引(DOC 33页)
所属分类:风险管理
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点击下载第一节 定义及目标
第一节 定义及目标
第七节 监督与管理
第三章 市场风险管理
第三节 操作风险管理基本流程
第三节 授信业务信用风险管理基本流程
第三部分 附则
第二章 信用风险管理
第二节 流动性风险管理政策
第二部分 分则
第五章 流动性风险管理
第四章 操作风险管理
1. 研究提出风险管理政策、策略和基本流程;
1. 确保遵守有关法律法规;
1.外部政策和市场环境变化;
1.审议公司风险管理总体目标、政策;
1.市场风险头寸和市场风险水平及其结构分析;
1.报告期间风险管理工作开展情况、各项重大风险管控状况;
2. 研究提出公司风险管理体系建设方案,
组织拟定和实施涵盖各项业务的风险管理制度、程序和方法;
2. 确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;
2.交易对手重大风险、运营损失、利润变化和关联交易等;
2.开展本部门的风险识别分析与评估计量;
2.授信项目是否正常进行;
2.明确各部门风险管理职责以及风险管理报告的路径、频率、内容,
督促各部门切实履行风险管理职责,以确保风险管理体系的正常运行;
2.盈亏情况;
2.风险评估情况及重大风险变动情况描述与分析;
3. 组织公司开展风险识别工作,报告风险评估结果;
3.为风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、
设置必要的岗位、配备合格的人员、为风险管理人员提供培训、
赋予风险管理人员履行职务所必需的权限等;
3.审议公司重要业务的风险管理方案和重大风险管理应对策略;
3.客户的法律地位是否发生变化;
3.对本部门职责范围内的风险因素及风险指标进行日常监测;
3.市场风险识别、计量、监测和控制方法及程序的变更情况;
3.识别、计量、监测和控制流动性风险的主要程序和方法;
4 研究制定本部门的风险管理方案,经批准后实施;
4. 设立公司主要风险指标体系,指导相关部门进行风险监测,对风险进行提示;
4.内部和外部审计情况;
4.客户的财务状况及变动趋势;
5. 组织制定重大风险管理方案,并协助实施;
5. 风险预警机制。持续监测关键风险指标,及时发布预警信息,
制定应急预案,并根据情况变化调整控制措施;
5.审议公司风险管理和内部控制基本制度;
5.对改进信用风险管理政策、程序以及信用风险应急方案的建议;
5.授信的偿还情况;
5.负责建立有效的风险管理考核评价机制。
5.重大风险发生后,及时采取措施进行危机处理;
6. 研究提出公司风险管理报告;
6.可动用的流动性资产及资产变现可能性分析;
6.对风险监测、风险事件及处理结果进行及时报告,并定期提交本部门的风险报告;
6.抵质押品的质量、以及市值的变动情况;
6.模型的事后检验和压力测试情况;
7. 配合风险管理部门开展与风险管理相关的其他工作。
7.内部和外部审计情况;
8.市场风险资本分配情况;
8.需说明或提议的其他风险管理事项。
9.压力测试和情景分析情况
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