期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

期货法律法规汇编(考试重点归纳)内容提要：
第二章：期货交易所4
1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：
违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：
提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：
保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:
提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:
制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更 解散分立 合并交易所
第三章：期货公司
1．申请成立期货公司需要具备条件：
    注册资金最低3000W
    高级管理有任职资格，从业人员有从业证
    有符合法律 行政法规的公司章程
    主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
    有合格的经营场所和业务设施，
    有健全的风险管理和内部的控制制度

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